Ежедневный журнал о Латвии Freecity.lv
Что есть брак, если не попытка поиздеваться над ближним.
Дэвид Духовны, американский актёр
Latviannews
English version

Сфера контроля британского финансового регулятора FCA

Поделиться:
Пресс-фото.
В 2013 году в Великобритании основан регулятор финансовых рынков Financial Conduct Authority в связи с проведением правительством страны масштабных реформ. До этого момент контроль в финансовом секторе вместе с Банком Англии осуществлял регулятор FSA. В результате проведенной реорганизации FSA разделили на два контролирующих органа – PRA для координации деятельности крупных финансовых компаний, в частности, банков, и FCA для наблюдения за работой брокеров. Основная задача регулятора Форекс брокеров FCA – поддерживать целостность финансового сектора страны. Влияние авторитетной организации распространяется на британские брокерские компании.

Цели и задачи FCA

Деятельность Управления по регулированию и надзору масштабная, охватывает разные стороны контроля в отрасли финансовых услуг. FCA является неправительственной независимой организацией с расширенными полномочиями, подчиняющейся Министерству финансов и Парламенту Великобритании. Под юрисдикцию регулятора попадают инвестиционные компании, брокеры Форекс биржи, хэдж-фонды, мелкие и средние банки. Главная цель деятельности Управления – обеспечить должный контроль рыночных взаимоотношений инвесторов (трейдеров) и брокерских компаний. Задачи Форекс регулятора FCA:

• Осуществление контроля над справедливостью финансового партнерства между участниками биржевой торговли для обеспечения работоспособной среды в данной отрасли.
Лицензиаты FCA считаются одними из наиболее надежных брокеров на рынке.

• Надзор за деятельностью всех организаций, попадающих под юрисдикцию регулятора. FCA не только осуществляет выдачу соответствующих лицензий, но и ликвидирует высокорискованные услуги для минимизации финансовых потерь.

• Контроль соответствия требованиям регулятора новых предложений брокерских компаний. Такая мера помогает предотвратить возможные убытки клиентов и исключить с рынка высокорискованыые продукты и проекты.

• Отслеживание платежеспособности брокерских и инвестиционных компаний. При обнаружении несоответствия капитализации финансовой компании минимальным нормам, регулятор Форекс FCA имеет право на блокировку счетов.

Если выявлены нарушения, клиенты брокера переходят под контроль регулятора, что дает им право на получение компенсационных выплат в размере до 25000 фунтов стерлингов. Не смотря на автономность контролирующего органа, он функционирует на денежные вложения организаций-участниц. При этом регулятор в полном объеме выполняет функции и обязанности, возложенные Банком Англии.

Масштабы деятельности

Бюджет органа надзора формируется, исходя из ресурсов подконтрольных компаний и налоговых отчислений. Для получения разрешения на ведение финансовой деятельности от регулятора FCA посредникам Форекс рынка нужно проходить серьезные аудиторские проверки. Поскольку не каждый брокер соответствует требованиям регулятора, лицензия FCA говорит о надежности организации в среде инвесторов и трейдеров. Если Управление принимает решение о запрете деятельности или блокировке счетов компании, вердикт должен выполняться немедленно и неукоснительно. Исключение составляют ситуации, в которые вмешивается Трибунал по финансовым услугам. Деятельность британского регулятора FCA охватывает следующие сферы:

1. Создание защищенных условий финансовой системы.

2. Поддержка инвесторов в целях экономического роста.

3. Способствование улучшению рыночных условий.

4. Защита клиентов при нарушениях со стороны брокеров.

5. Формирование доверия инвесторов к британскому рынку.

6. Препятствование заключению инсайдерских контрактов.

7. Ликвидация неоправданно рискованных Форекс продуктов.

Британский регулятор имеет право запрещать рекламирование финансовых услуг, штрафовать и использовать другие меры воздействия на подконтрольные компании, нарушившие установленные требования FCA. Политика Управления направлена на создание конкурентоспособных условий рыночного функционирования. Брокеры с лицензией этой службы – одни из наиболее привлекательных посредников для ведения надежной и стабильной торговли на Форекс.

Поддержка интересов инвесторов

Большое внимание со стороны органа финансового надзора уделяется защите клиентов от недобросовестных брокерских компаний. У организации должен быть высокий уровень капитализации, посреднику необходимо своевременно сдавать отчеты о финансовых изменениях, проходить аудиторские проверки. Как действуют усложненные стандарты регулятора рынка Форекс FCA:

• Регулятор имеет право на проведение внеплановых проверок лицензированных брокеров для оценки качества их работы.

• В компаниях работают независимые представители Управления. Они анализируют финансовое положение и ведут отчетность для FCA.

• Орган надзора имеет право разрешать спорные ситуации, возникающие между участниками биржевой торговли.

• Подконтрольные компании-лицензиаты регулятора обязаны отчитываться о текущем состоянии активов.

• За нарушение требований Управления брокеров ожидают штрафные санкции.

Вкладывается немало средств в развитие рынка финансовых услуг, поддержку партнерских сделок, страхование рисков. Для каждого брокера наличие сертификата FCA – серьезное карьерное достижение. Получение лицензии связано с выполнением обширного перечня требований надзорного органа. Поэтому компании, подчиненные британскому регулятору, вызывают доверие инвесторов и трейдеров.
 
23-01-2019
Поделиться:
Комментарии
Прежде чем оставить комментарий прочтите правила поведения на нашем сайте. Спасибо.
Комментировать
Журнал
№4(109)Апрель 2019
Читайте в новом номере журнала «Открытый город»
  • Кому мешает генеральный прокурор
  • Янис Урбанович: "Мы вступаем в большую драку!"
  • Нина Линде: "Мы должны быть хозяевами своей земли!"
  • Охота на наличные. Подозреваются все.
  • Вещие сны Ефима Шифрина